海通证券多措并举保护投资者合法权益

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2023年5月15日是我国第五届“5·15全国投资者保护宣传日”。今年证监会启动全面注册制改革，海通证券多措并举，围绕“一个中心”，建设“两个平台”，抓牢“三个环节”，拓展“四大渠道”，健全“五个保障”，全面夯实投资者保护工作基础，进一步开展普惠金融，维护投资者合法权益。

维护投资者特别是中小投资者合法权益是工作中的重中之重。海通证券以投资者为中心，画好“管理、服务、保护”三个同心圆，持续探索完善投保工作机制方法，研发建设“适当性管理”和“投教云”两大工作平台。在管理服务流程上，海通证券紧紧抓牢“事前投资者教育，事中适当性管理，事后行权维权”三个重要环节。

依托集团优势，海通证券通过投教基地、分支机构、互联网平台、客服中心四大渠道，全方位服务投资者。同时，公司坚持打造“1+N”的一站式投资者服务实体基地，“1”代表海通证券国家级投资者教育基地，基地坚持以“公益底色、专业本色、文化特色”为宗旨，传授投资知识、传播投资理念、传递市场信息。“N”代表分支机构投教基地。各地注重打造具有地方特色的基地，其中，湖南分公司建成国内首家“投教+法院”特色的基地，江西分公司投教基地传承“红色精神”，山西分公司投教基地延续“晋商文化”。

为健全投资者保护工作体系，海通证券努力构建“五个保障”。组织保障方面，设立投保办公室，统筹投资者保护工作，不断激发工作活力，提高各条线、各级组织的创造力、凝聚力和执行力。制度保障方面，制定投资者保护系列制度和考核办法，明确工作要求和奖惩措施。经费保障方面，配备充足的投保经费，为系统建设和项目执行提供保障。人员保障方面，组建投保工作团队，配备如法律、计算机、金融和媒体等领域的专业技术人才。培训保障方面，发布《海通证券投资者权益保护工作手册》，开设新员工投保必修课程，定期组织培训讲座和知识竞赛，不断提升员工的投保工作水平。

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