未勤勉尽责履行审慎的核查程序 英大证券3名保代收警示函

中新财经4月11日电 广东证监局近日发布行政监管措施决定书，对英大证券3名保荐代表人梁宏勇、周耿明、陈骥采取出具警示函措施，原因是未勤勉尽责履行对ST松炀审慎的核查程序。

根据《上市公司现场检查办法》(证监会公告〔2010〕12号)等规定，广东证监局对广东松炀再生资源股份有限公司(以下简称松炀资源或公司)进行了现场检查，并对英大证券有限责任公司负责的松炀资源持续督导工作进行了延伸检查。检查关注到，梁宏勇、周耿明作为松炀资源2019年度持续督导保荐代表人，梁宏勇、陈骥作为2020年度持续督导保荐代表人，未勤勉尽责履行审慎的核查程序，未发现松炀资源在2019年至2020年期间存在关联交易未审议且未披露、违规使用募集资金，以及2019年度内部控制存在重大缺陷且与披露的有关内控评价信息不符等情形。

上述情形导致梁宏勇、周耿明签署的《关于广东松炀再生资源股份有限公司2019年度募集资金存放与使用的专项核查意见》《关于广东松炀再生资源股份有限公司2019年度持续督导现场检查报告》《关于广东松炀再生资源股份有限公司2019年持续督导年度报告书》，以及梁宏勇、陈骥签署的英大证券《关于广东松炀再生资源股份有限公司2020年度持续督导现场检查报告》等文件均未真实、准确反映松炀资源上述违规问题。

上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条的规定，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，广东证监局决定对梁宏勇、周耿明、陈骥采取出具警示函的行政监管措施。三人应认真吸取教训，切实加强对证券法律法规的学习，依法履行保荐职责，提高保荐业务质量。(完) 【编辑:宋宇晟】

关键词： 英大证券 勤勉尽责